各市、縣（區(qū)）人民政府，自治區(qū)政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)，各大型企業(yè)：

為推進(jìn)自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)混合所有制改革，搞活企業(yè)內(nèi)部機(jī)制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在活力，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào)）和《自治區(qū)黨委人民政府關(guān)于深化自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)改革的實(shí)施意見(jiàn)》（寧黨發(fā)〔2014〕44號(hào)）精神，按照“完善治理、強(qiáng)化激勵(lì)、突出主業(yè)、提高效率”的原則，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、分層分類(lèi)有序發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

在自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)集團(tuán)公司層面積極探索推進(jìn)混合所有制改革，鼓勵(lì)具備條件的營(yíng)利類(lèi)企業(yè)集團(tuán)公司先行一步；二級(jí)及以下企業(yè)（除國(guó)家、自治區(qū)明確規(guī)定實(shí)行國(guó)有獨(dú)資的行業(yè)外）原則上都可以進(jìn)行混合所有制改革。營(yíng)利類(lèi)企業(yè)，原則上實(shí)行股份制改革，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股、參股或退出。功能類(lèi)企業(yè)以控股為主引入戰(zhàn)略投資者實(shí)施改革重組，支持非國(guó)有資本參股；對(duì)需要實(shí)行國(guó)有全資的企業(yè)，積極引入其他國(guó)有資本實(shí)行股權(quán)多元化。公益類(lèi)企業(yè)原則上保持國(guó)有獨(dú)資形式，具備條件的可以推行投資主體多元化，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。

二、有進(jìn)有退靈活發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)要全面實(shí)施混合所有制改革，堅(jiān)持有進(jìn)有退、靈活發(fā)展。要以“做好增量、盤(pán)活存量、主動(dòng)減量”為目標(biāo)，對(duì)需要引入增量資本、保持國(guó)有控股地位的企業(yè)，支持引進(jìn)戰(zhàn)略投資者和吸收非國(guó)有資本參股，保持國(guó)有資本控股地位共同發(fā)展混合所有制；對(duì)需要盤(pán)活存量資本、提高國(guó)有資本資源配置效率的企業(yè)，支持投資和參股在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于領(lǐng)先地位且有發(fā)展前景的民營(yíng)企業(yè)，保持國(guó)有資本的參股地位，由非公有資本控股共同發(fā)展混合所有制；對(duì)沒(méi)有發(fā)展前景的自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)，國(guó)有資本要主動(dòng)減量、有序退出。

三、改制上市大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)要充分利用多層次資本市場(chǎng)，上市融資增值，成為公眾公司，持續(xù)不斷提高國(guó)有資本證券化水平，力爭(zhēng)到2020年，區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)資產(chǎn)證券化率達(dá)到30%以上。支持寧夏西部創(chuàng)業(yè)實(shí)業(yè)股份公司積極引入戰(zhàn)略投資伙伴，整合與公司業(yè)務(wù)相同或關(guān)聯(lián)的非公資產(chǎn)注入上市公司，增強(qiáng)企業(yè)盈利能力。推進(jìn)寧夏水務(wù)投資集團(tuán)、寧夏沙湖旅游股份公司等企業(yè)采取首發(fā)、借殼、分拆等方式，實(shí)現(xiàn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及境外資本市場(chǎng)上市。鼓勵(lì)整體上市或主業(yè)資產(chǎn)上市的公司對(duì)管理層、技術(shù)骨干和業(yè)務(wù)骨干實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

四、改革重組共同發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

積極引入其他國(guó)有資本或各類(lèi)非國(guó)有資本，通過(guò)債務(wù)重組、股權(quán)投資、資產(chǎn)收購(gòu)、項(xiàng)目合作或以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利技術(shù)、高新科技資源、知名品牌等參與自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)改革。2017年，重點(diǎn)推進(jìn)寧夏建設(shè)投資集團(tuán)公司下屬的寧夏德坤環(huán)?？萍紝?shí)業(yè)公司、寧夏寧房公共服務(wù)公司和寧夏國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)公司下屬的寧夏國(guó)際招標(biāo)公司、寧夏煤炭勘查公司等企業(yè)，引入業(yè)績(jī)優(yōu)秀、信譽(yù)良好和具有共同目標(biāo)追求的各類(lèi)非公有資本，以出資入股、收購(gòu)股權(quán)、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債、融資租賃等形式實(shí)施混合所有制改革。

五、新辦企業(yè)鼓勵(lì)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

新辦企業(yè)和新上項(xiàng)目及新涉領(lǐng)域，原則上都要引入民間資本、外商資本以及社保、證券、保險(xiǎn)、信托、基金等各類(lèi)資本設(shè)立混合所有制企業(yè)，開(kāi)展各領(lǐng)域投資建設(shè)和項(xiàng)目合作，進(jìn)一步拓寬非公有資本參與投資項(xiàng)目的渠道和領(lǐng)域。充分發(fā)揮國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司的平臺(tái)作用，支持國(guó)有資本與非公有資本共同設(shè)立股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金，利用“一帶一路”走出去開(kāi)展新能源、裝備制造、信息產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)項(xiàng)目等投資建設(shè)。對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ?、成長(zhǎng)性強(qiáng)的非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。鼓勵(lì)自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)將承擔(dān)的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項(xiàng)目，以PPP模式積極引入各類(lèi)非公有資本投資或參股。

六、員工持股穩(wěn)妥發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

針對(duì)自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)傳統(tǒng)行業(yè)多、資產(chǎn)規(guī)模小、競(jìng)爭(zhēng)能力弱的特點(diǎn)，推行員工持股是自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)實(shí)施混合所有制改革的有效途徑。自治區(qū)國(guó)資委要研究出臺(tái)自治區(qū)國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的實(shí)施辦法，按照規(guī)則公開(kāi)、程序公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)的原則，堅(jiān)持增量引入、自愿入股、向關(guān)鍵崗位傾斜，試點(diǎn)先行，成熟一個(gè)推動(dòng)一個(gè)，穩(wěn)妥發(fā)展員工持股。今后兩年內(nèi)，選擇寧夏旅游投資集團(tuán)公司下屬的寧夏絲路風(fēng)情網(wǎng)絡(luò)股份公司、寧夏匯川服裝公司等3家—5家已實(shí)施混合所有制改革的企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)。2017年啟動(dòng)試點(diǎn)，2018年年底進(jìn)行階段性總結(jié)，形成一批可復(fù)制、可推廣的成功做法。

七、嚴(yán)格程序規(guī)范發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

企業(yè)實(shí)施混合所有制改革應(yīng)研究制定改革方案，包括改革發(fā)展思路和戰(zhàn)略目標(biāo)、可行性研究報(bào)告、清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)處置、職工安置等，提交職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議討論。自治區(qū)屬?lài)?guó)有獨(dú)資企業(yè)集團(tuán)公司改革方案由自治區(qū)國(guó)資委審核后報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)；自治區(qū)屬?lài)?guó)有獨(dú)資企業(yè)二級(jí)及以下公司改革方案由自治區(qū)國(guó)資委批準(zhǔn)，其中改制后國(guó)有資本不再控股的，報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)；其他國(guó)有控股、參股企業(yè)改革方案，由集團(tuán)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)自治區(qū)國(guó)資委備案。實(shí)施混合所有制改革的企業(yè)應(yīng)按程序聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，審計(jì)評(píng)估結(jié)果報(bào)自治區(qū)國(guó)資委審核或備案，作為投資入股的價(jià)格基礎(chǔ)。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、上市公司增發(fā)等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場(chǎng)按規(guī)定公開(kāi)披露信息，公開(kāi)擇優(yōu)選擇投資人，公開(kāi)掛牌競(jìng)價(jià)交易。各投資方要充分協(xié)商制定章程，完善法人治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和工商登記。

八、形成合力積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

自治區(qū)國(guó)資委負(fù)責(zé)自治區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)混合所有制改革的指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。自治區(qū)財(cái)政、國(guó)土資源、國(guó)稅、地稅、工商、金融等相關(guān)廳局要落實(shí)財(cái)稅管理、土地管理、工商登記、金融服務(wù)等支持政策。人力資源社會(huì)保障部門(mén)要指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)依據(jù)有關(guān)改革分流安置方式依法變更、解除和終止勞動(dòng)合同，依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，妥善解決拖欠職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等問(wèn)題，做好社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)工作。審計(jì)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)改制企業(yè)和法定代表人經(jīng)濟(jì)責(zé)任和離任審計(jì)。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資監(jiān)管部門(mén)要對(duì)改革中出現(xiàn)的違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國(guó)有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，依紀(jì)依法嚴(yán)肅處理，涉嫌犯罪的移交司法部門(mén)處理。

寧夏回族自治區(qū)人民政府

2017年5月4日