各市、縣（區(qū)）人民政府，自治區(qū)政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大型企業(yè)：

為推進(jìn)自治區(qū)屬國有企業(yè)混合所有制改革，搞活企業(yè)內(nèi)部機(jī)制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在活力，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》（國發(fā)〔2015〕54號）和《自治區(qū)黨委人民政府關(guān)于深化自治區(qū)屬國有企業(yè)改革的實施意見》（寧黨發(fā)〔2014〕44號）精神，按照“完善治理、強(qiáng)化激勵、突出主業(yè)、提高效率”的原則，結(jié)合我區(qū)實際，制定如下實施意見：

一、分層分類有序發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

在自治區(qū)屬國有企業(yè)集團(tuán)公司層面積極探索推進(jìn)混合所有制改革，鼓勵具備條件的營利類企業(yè)集團(tuán)公司先行一步；二級及以下企業(yè)（除國家、自治區(qū)明確規(guī)定實行國有獨資的行業(yè)外）原則上都可以進(jìn)行混合所有制改革。營利類企業(yè)，原則上實行股份制改革，實現(xiàn)股權(quán)多元化，國有資本可以絕對控股、相對控股、參股或退出。功能類企業(yè)以控股為主引入戰(zhàn)略投資者實施改革重組，支持非國有資本參股；對需要實行國有全資的企業(yè)，積極引入其他國有資本實行股權(quán)多元化。公益類企業(yè)原則上保持國有獨資形式，具備條件的可以推行投資主體多元化，通過購買服務(wù)、特許經(jīng)營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營。

二、有進(jìn)有退靈活發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

主業(yè)處于充分競爭性行業(yè)的自治區(qū)屬國有企業(yè)要全面實施混合所有制改革，堅持有進(jìn)有退、靈活發(fā)展。要以“做好增量、盤活存量、主動減量”為目標(biāo)，對需要引入增量資本、保持國有控股地位的企業(yè)，支持引進(jìn)戰(zhàn)略投資者和吸收非國有資本參股，保持國有資本控股地位共同發(fā)展混合所有制；對需要盤活存量資本、提高國有資本資源配置效率的企業(yè)，支持投資和參股在行業(yè)競爭中處于領(lǐng)先地位且有發(fā)展前景的民營企業(yè)，保持國有資本的參股地位，由非公有資本控股共同發(fā)展混合所有制；對沒有發(fā)展前景的自治區(qū)屬國有企業(yè)，國有資本要主動減量、有序退出。

三、改制上市大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

自治區(qū)屬國有企業(yè)要充分利用多層次資本市場，上市融資增值，成為公眾公司，持續(xù)不斷提高國有資本證券化水平，力爭到2020年，區(qū)屬國有企業(yè)資產(chǎn)證券化率達(dá)到30%以上。支持寧夏西部創(chuàng)業(yè)實業(yè)股份公司積極引入戰(zhàn)略投資伙伴，整合與公司業(yè)務(wù)相同或關(guān)聯(lián)的非公資產(chǎn)注入上市公司，增強(qiáng)企業(yè)盈利能力。推進(jìn)寧夏水務(wù)投資集團(tuán)、寧夏沙湖旅游股份公司等企業(yè)采取首發(fā)、借殼、分拆等方式，實現(xiàn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及境外資本市場上市。鼓勵整體上市或主業(yè)資產(chǎn)上市的公司對管理層、技術(shù)骨干和業(yè)務(wù)骨干實施股權(quán)激勵。

四、改革重組共同發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

積極引入其他國有資本或各類非國有資本，通過債務(wù)重組、股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、項目合作或以知識產(chǎn)權(quán)、專利技術(shù)、高新科技資源、知名品牌等參與自治區(qū)屬國有企業(yè)改革。2017年，重點推進(jìn)寧夏建設(shè)投資集團(tuán)公司下屬的寧夏德坤環(huán)保科技實業(yè)公司、寧夏寧房公共服務(wù)公司和寧夏國有資本運營集團(tuán)公司下屬的寧夏國際招標(biāo)公司、寧夏煤炭勘查公司等企業(yè)，引入業(yè)績優(yōu)秀、信譽(yù)良好和具有共同目標(biāo)追求的各類非公有資本，以出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債、融資租賃等形式實施混合所有制改革。

五、新辦企業(yè)鼓勵發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

新辦企業(yè)和新上項目及新涉領(lǐng)域，原則上都要引入民間資本、外商資本以及社保、證券、保險、信托、基金等各類資本設(shè)立混合所有制企業(yè)，開展各領(lǐng)域投資建設(shè)和項目合作，進(jìn)一步拓寬非公有資本參與投資項目的渠道和領(lǐng)域。充分發(fā)揮國有資本投資運營公司的平臺作用，支持國有資本與非公有資本共同設(shè)立股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金，利用“一帶一路”走出去開展新能源、裝備制造、信息產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)資源開發(fā)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)項目等投資建設(shè)。對發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒊砷L性強(qiáng)的非國有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。鼓勵自治區(qū)屬國有企業(yè)將承擔(dān)的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項目，以PPP模式積極引入各類非公有資本投資或參股。

六、員工持股穩(wěn)妥發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

針對自治區(qū)屬國有企業(yè)傳統(tǒng)行業(yè)多、資產(chǎn)規(guī)模小、競爭能力弱的特點，推行員工持股是自治區(qū)屬國有企業(yè)實施混合所有制改革的有效途徑。自治區(qū)國資委要研究出臺自治區(qū)國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點的實施辦法，按照規(guī)則公開、程序公開、結(jié)果公開的原則，堅持增量引入、自愿入股、向關(guān)鍵崗位傾斜，試點先行，成熟一個推動一個，穩(wěn)妥發(fā)展員工持股。今后兩年內(nèi)，選擇寧夏旅游投資集團(tuán)公司下屬的寧夏絲路風(fēng)情網(wǎng)絡(luò)股份公司、寧夏匯川服裝公司等3家—5家已實施混合所有制改革的企業(yè)開展員工持股試點。2017年啟動試點，2018年年底進(jìn)行階段性總結(jié)，形成一批可復(fù)制、可推廣的成功做法。

七、嚴(yán)格程序規(guī)范發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

企業(yè)實施混合所有制改革應(yīng)研究制定改革方案，包括改革發(fā)展思路和戰(zhàn)略目標(biāo)、可行性研究報告、清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)處置、職工安置等，提交職工代表大會或職工大會審議討論。自治區(qū)屬國有獨資企業(yè)集團(tuán)公司改革方案由自治區(qū)國資委審核后報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)；自治區(qū)屬國有獨資企業(yè)二級及以下公司改革方案由自治區(qū)國資委批準(zhǔn)，其中改制后國有資本不再控股的，報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)；其他國有控股、參股企業(yè)改革方案，由集團(tuán)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)，報自治區(qū)國資委備案。實施混合所有制改革的企業(yè)應(yīng)按程序聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估，審計評估結(jié)果報自治區(qū)國資委審核或備案，作為投資入股的價格基礎(chǔ)。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、上市公司增發(fā)等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場按規(guī)定公開披露信息，公開擇優(yōu)選擇投資人，公開掛牌競價交易。各投資方要充分協(xié)商制定章程，完善法人治理結(jié)構(gòu)，及時辦理產(chǎn)權(quán)變動和工商登記。

八、形成合力積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

自治區(qū)國資委負(fù)責(zé)自治區(qū)屬國有企業(yè)混合所有制改革的指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。自治區(qū)財政、國土資源、國稅、地稅、工商、金融等相關(guān)廳局要落實財稅管理、土地管理、工商登記、金融服務(wù)等支持政策。人力資源社會保障部門要指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)依據(jù)有關(guān)改革分流安置方式依法變更、解除和終止勞動合同，依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，妥善解決拖欠職工的工資、社會保險費等問題，做好社會保險關(guān)系接續(xù)工作。審計部門要加強(qiáng)對改制企業(yè)和法定代表人經(jīng)濟(jì)責(zé)任和離任審計。各級紀(jì)檢監(jiān)察、國資監(jiān)管部門要對改革中出現(xiàn)的違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，依紀(jì)依法嚴(yán)肅處理，涉嫌犯罪的移交司法部門處理。

寧夏回族自治區(qū)人民政府

2017年5月4日