寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所投資人誠信管理辦法

第一章　總則

第一條　為加強(qiáng)寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）投資人誠信管理工作，促進(jìn)業(yè)務(wù)誠信體系建設(shè)，依照國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱投資人是指參與交易所各項(xiàng)交易活動(dòng)的投資者，包括但不限于企業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)、債權(quán)、實(shí)物資產(chǎn)、行政事業(yè)資產(chǎn)、土地使用權(quán)、無形資產(chǎn)、金融資產(chǎn)等各類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的意向受讓方，企業(yè)增資項(xiàng)目的意向投資方，企業(yè)和行政事業(yè)單位資產(chǎn)出租（對(duì)外承包）項(xiàng)目的意向承租（包）方。

本辦法所稱投資人誠信管理（亦稱“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理）是指交易所針對(duì)在業(yè)務(wù)開展中存在不良行為的投資人，將其列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單，并依據(jù)交易所相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行管理。

第三條　參與交易所交易項(xiàng)目的投資人，如違反交易規(guī)則，擾亂交易秩序，弄虛作假，惡意串通，阻礙交易正常進(jìn)行，或出現(xiàn)其他違反誠實(shí)信用原則、違背公序良俗的行為，導(dǎo)致交易各方利益受損的，適用本辦法。

第四條　交易所投資人誠信管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、客觀公正的原則。

第二章　風(fēng)險(xiǎn)客戶的認(rèn)定和管理

第五條　參與交易所交易項(xiàng)目的投資人，存在下列行為之一的，可以認(rèn)定為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”，列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單：

（一）投資人在參與交易的過程中采取不正當(dāng)方式，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、融資方、其他投資人、交易所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響的；

（二）針對(duì)在交易所進(jìn)行的交易項(xiàng)目，采取鬧訪、纏訪、尋釁滋事等手段擾亂交易所交易秩序或工作秩序的；

（三）多次提交投資申請(qǐng)文件，沒有真實(shí)投資意圖，未按要求繳納交易保證金的；

（四）投資人采取提供虛假資料或進(jìn)行虛假陳述或其他欺詐、隱瞞等手段獲取受讓或投資資格的；

（五）投資人在參與競價(jià)的過程中，采取惡意串通、欺詐、脅迫等手段壓低價(jià)格，造成或可能造成國有資產(chǎn)流失或轉(zhuǎn)讓方、融資方、其他投資人利益受損的；

（六）投資人采取不正當(dāng)方式，妨礙公平交易，擾亂交易秩序，無正當(dāng)理由拖延交易合同簽訂的；

（七）交易合同簽訂后，投資人違反交易規(guī)則及交易合同約定，無正當(dāng)理由拖延或阻礙標(biāo)的交割的；

（八）投資人違反交易規(guī)則及交易委托合同的約定，與轉(zhuǎn)讓方私下成交，或惡意拖欠交易服務(wù)費(fèi)的；

（九）投資人存在與交易相關(guān)的違法行為，被依法追究刑事責(zé)任或被行政處罰的；

（十）經(jīng)交易所調(diào)查，存在可以認(rèn)定為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的其他行為的。

第六條　“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理按下列程序進(jìn)行：

（一）信息申報(bào)。

（二）調(diào)查審核。

（三）審議決定。

（四）管理實(shí)施。

“風(fēng)險(xiǎn)客戶”包括與列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單的投資人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他主體。交易所有權(quán)依據(jù)工商登記信息、相同的控股股東、法定代表人或負(fù)責(zé)人信息等判斷是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第七條　對(duì)被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的投資人，根據(jù)情節(jié)輕重，交易所有權(quán)按照經(jīng)調(diào)查審核確定的最終處理意見，將其列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單，最長期限為三年。

投資人被列為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”后，交易所或項(xiàng)目方可以在新開展的交易項(xiàng)目中不確認(rèn)其投資人資格。在被交易所認(rèn)定為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”后，交易所可以通知該“風(fēng)險(xiǎn)客戶”參與的尚未完成的其他項(xiàng)目的參與方。

第八條　交易所在認(rèn)定過程中認(rèn)為投資人的行為情節(jié)輕微，尚不足以認(rèn)定為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的，可以對(duì)該投資人予以警告。

第九條　曾被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的投資人，被解除處理措施后再次被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”，或者在“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理期間擾亂交易秩序、阻礙交易進(jìn)程的，交易所有權(quán)延長其列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單的期限。

第十條　列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的投資人，出現(xiàn)以下情形之一的，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以解除對(duì)其“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的處罰措施：

（一）被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單的處罰措施期滿的；

（二）對(duì)被列為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的投資人，在接到“風(fēng)險(xiǎn)客戶”處罰措施決定后，及時(shí)進(jìn)行整改，積極消除不利影響，經(jīng)其申請(qǐng)的；

（三）出現(xiàn)其他情形對(duì)其進(jìn)行“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理已無必要的。

第三章　附則

第十一條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。